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  • 法规标题:中国证监会关于就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见的通知
  • 制定机构:中国证券监督管理委员会
  • 发布日期:2018年09月30日文书字号:
  • 生效日期:2018年09月30日效力级别:国家部委办局文件
中国证监会关于就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见的通知


为认真贯彻党中央国务院关于促进资本市场稳定健康发展的决策部署,切实提高资本市场服务实体经济能力,防范化解资本市场重大风险,保护投资者合法权益,我会拟对《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》进行修改,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

1.登陆中国政府法制信息网(网址:http://www.chinalaw.gov.cn),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登陆中国证监会网站(网址:http://www.csrc.gov.cn),进入首页右侧点击“《关于修改<中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法>的决定》”提出意见。

3.电子邮件:fsw@csrc.gov.cn。

4.通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会发行监管部,邮政编码:100033。

意见反馈截止时间为2018年10月30日。

中国证券监督管理委员会

2018年9月30日


关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定


一、第六条第二款修改为:“发审委委员为35名,中国证监会可以根据工作实际需要进行适当调整。”

二、第十条第一款增加一项作为第(四)项:“委员推荐单位提出解聘申请,经中国证监会研究认为不适合担任发审委委员的;”

第二款修改为:“发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会可以增补新的发审委委员。”

三、第十三条增加一款作为第二款:“根据工作需要,发审委委员可以参加中国证监会有关职能部门的初审会议。”

四、第二十一条第三款修改为:“发审委会议在充分讨论的基础上,形成会议对发行人股票发行申请的询问问题,并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决,提出审核意见。”

五、第二十二条第一款修改为:“发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议,组织发审委委员发表意见、讨论,总结发审委会议询问问题和组织投票等事项。”

六、第二十四条改为第二十九条,修改为:“除本办法第二十八条规定的情形外,发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核。

“出现发审委会议审核情况与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的,中国证监会可以进行调查,并依法做出核准或者不予核准的决定。”

七、第二十五条改为第三十条。

八、第二十六条改为第三十一条。

九、第二十七条改为第三十二条。

十、第二十八条删除。

十一、第二十九条改为第二十六条,增加一款作为第二款:“前款规定的信息公布后,中国证监会有关职能部门发现存在尚待调查核实的重大问题,需要取消对有关发行人的发审委会议审核的,应当在发审委会议召开前在中国证监会网站上公告。”

十二、第三十条删除。

十三、第三十一条改为第二十五条,修改为:“发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,投票同意的,可以对该股票发行申请暂缓表决;投票不同意的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。”

十四、第三十二条改为第二十七条,第二款修改为:“发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见,中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈;发行人没有聘请保荐人的,应当向发行人进行书面反馈。”

十五、第三十三条改为第二十八条。

十六、第三十四条删除。

十七、第三十五条删除。

十八、第三十六条删除。

十九、第三十七条删除。

二十、第三十八条删除。

二十一、第三十九条改为第三十三条,修改为:“中国证监会设立发行与并购重组审核监察委员会,对发行审核工作进行监察。”

二十二、第四十条改为第三十四条,修改为:“中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核情况与表决结果有明显差异的,中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。”

二十三、第四十一条改为第三十五条,修改为:“发审委委员存在违反本办法第十四条规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的,中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、公开谴责、解聘等处理。”

二十四、第四十二条改为第三十六条,第二款修改为:“对有线索反映发审委委员可能存在违法、违纪行为的,中国证监会应当进行调查,根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、解聘等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。”

本决定自2018年 月 日起施行。

《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》根据本决定作相应修改,重新公布。

附件:《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》


中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法

(2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过,根据2009年5月13日、2017年7月7日、2018年 月 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修正)

第一章 总则

第一条

为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量、效率和透明度,更好地保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。

第二条

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立发行审核委员会(以下简称发审委)和上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)。

发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请(以下统称股票发行申请),适用本办法。

并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。

第三条

发审委依照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。

中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

第四条

发审委通过发审委工作会议(以下简称发审委会议)履行职责。

第五条

中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

第二章 发审委的组成

第六条

发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。

发审委委员为35名,中国证监会可以根据工作实际需要进行适当调整。

发审委设会议召集人。

第七条

发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。

发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。

第八条

中国证监会设立发审委遴选委员会,按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员,发审委委员人选向市场公开,接受社会监督。

第九条

发审委委员应当符合下列条件:

(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;

(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章;

(三)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

(四)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

(五)没有违法、违纪记录;

(六)中国证监会认为需要符合的其他条件。

第十条

发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:

(一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;

(二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;

(三)本人提出辞职申请的;

(四)委员推荐单位提出解聘申请,经中国证监会研究认为不适合担任发审委委员的;

(五)2次以上无故不出席发审委会议的;

(六)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会可以增补新的发审委委员。

发审委委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格,发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。

第三章 发审委的职责

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